近年來，我國城市軌道交通工程建設呈大規模、高速度、超常規、跨越性態勢。根據國務院批復的城市軌道交通近期建設規劃，全國目前有25個城市開展軌道交通建設，共有91條線路，累計建設里程將達到2610公里，總投資約10516億元。由于城市軌道交通工程建設規模大、時間緊、任務重、風險高、質量安全事故時有發生，險性不斷，事故重大，因此探索如何建立適應于城市軌道交通工程特點的關鍵節點條件驗收制度，是擺在我們面前的迫切問題。
一、城市軌道交通工程的特點
(一)投資高。軌道交通工程作為各省市的重大工程和民生工程，政府投資巨大，據統計，每公里城市軌道交通工程的投入約為3～5億元。
(二)工期長。城市軌道交通工程投資，工期遠遠超過房屋建筑工程，合理工期在5至6年以上，一般合同工期也在3至4年以上。由于建設周期長，工程常常受到臺風、冰雪、暴雨等自然因素影響，質量安全壓力巨大。
(三)影響大。作為城市重要的基礎設施工程，城市軌道交通工程建設期間廣受社會關注，一旦發生施工險情事故、擾民事件等，極易在社會上產生不良影響。
(四)風險高。由于城市軌道交通長距離穿行于城市交通要道和人口密集區域，建筑物、構筑物、道路、管線、江河、高架等區域，工程周邊環境復雜，不可預見因素多，工程施工容易造成周邊環境沉降、變形甚至塌陷等事故。同時，城市軌道交通工程正朝著“深、大、近、險、難”的方向發展，工程建設風險極高。
(五)隊伍缺。由于軌道交通工程的特殊性、專業性，目前全國有能力參與軌道交通工程的勘察、設計、施工、監理及建設單位數量有限。隨著全國軌道交通建設大發展，造成隊伍緊缺、管理能力稀釋的現象越來越明顯。
二、傳統的建設工程質量驗收制度的局限性
(一)被動的事后把關。由于目前實行的建設工程竣工驗收備案制度是基于完工后的監督檢查機制，屬于被動的事后把關，對于建設風險高，過程控制要求嚴，預警、預控、預防要求高的軌道交通工程明顯不適應。
(二)無益于風險控制。以地下工程為主體的軌道交通工程，在施工過程中經常遇到地下水滲漏、圍護結構沉降與坍塌險情，頻繁的盾構進出洞、盾構穿越、深基坑等諸多風險，因此，事后把關的竣工備案制無益于風險控制，唯有對這些高風險工程進行關口前移，將重大危險源項目施工前的各種條件是否符合作為一道驗收平臺，才能更好地實施風險控制。
(三)地下工程的隱蔽性帶來事后檢查的盲目性。不同于房建工程的質量直觀性，軌道交通工程無論是車站的地下連續墻施工，還是隧道工程的盾構推進，這些地下工程的質量大多屬于隱蔽工程，都難以用眼睛直觀來進行質量檢查驗收，而一旦問題發生，已是釀成重大事故，無法彌補。因此，現行的事后檢查驗收制度，無法達到減少、降低和防范風險的目的。
三、基于風險控制的關鍵節點條件驗收制度
(一)基本概念
1.風險控制。城市軌道交通工程建設風險控制是指通過對城市軌道交通工程的風險辨識、評估，選擇行之有效控制風險的具體措施，將工程風險消除、降低、轉移。
2.關鍵節點。軌道交通工程關鍵節點是根據工程特征、工程地質與水文、工程周邊環境、施工工藝工序及施工能力等各方面風險影響因素綜合評審，確定風險源集中的重大危險源與重大風險源的關鍵工序的重要部位。
3.條件驗收。條件驗收是在高風險的關鍵節點開工前，建設單位組織參建各方參與驗收，并引入社會專家評估機制，在政府監督部門的直接監督下，對重大危險源與重大風險源的關鍵節點各項準備工作是否滿足復雜施工條件要求的驗收。
(二)條件驗收的特點
1.從被動的事后把關轉移到主動的事前控制。軌道交通工程關鍵節點條件驗收是將工程高風險的關鍵工序和重要部位的質量，從被動的事后檢查驗收把關向工程重大風險源施工前的質量安全事前主動控制轉換，對工程的風險管理從被動驗收到主動控制。
2.風險控制的有力武器。通過軌道交通工程關鍵節點條件驗收這個平臺，工程參建各方梳理風險控制要點、落實風險防范措施，實現對關鍵工序、關鍵環節的重大風險源的預控、預防、預警的差別化管理，從而降低、減少和防范風險。
3.落實各方責任主體的質量責任。軌道交通工程關鍵節點條件驗收要求建設、勘察、設計、施工、監理等工程參建各方的主要負責人、技術負責人、項目負責人參加，明確下一步風險控制要求和職責，有效落實各方的質量責任。
4.借助社會專家力量服務于風險控制。在關鍵節點條件驗收時，通過引入軌道交通專業領域內的專家參與驗收，充分發揮專家的特長和經驗，在整體上實現風險的有效控制。
四、軌道交通工程施工的關鍵節點的設定
(一)風險控制的理論。城市軌道交通工程建設風險管理流程包括：風險界定、風險辨識、風險估計、風險評價和風險控制等環節，采取有效的具體措施，消除、降低、轉移、自留風險。
(二)軌道交通工程施工風險源的識別。軌道交通工程建設風險辨識工作內容主要包括：確認風險因素的不確定性和它們的客觀存在，建立潛在風險一覽表具體描述各項風險，詳細分析工程各項活動的外部環境與內在聯系，最后以工程風險表、風險辨識流程圖、風險等級劃分、風險預測圖、風險預警信號、風險目錄摘要等形式將風險辨識的結果表現出來。
(三)軌道交通工程施工重大風險源的評價。軌道交通工程重大風險源是指在風險源辨識和評價的基礎上，將發生概率、損失程度，及其它因素綜合考慮，分析風險的影響，并對風險的狀況進行綜合評價，從而得出在風險源中危害程度最大、發生概率最高、損失程度最大的重大風險源。
(四)基于風險控制的關鍵節點的設定。
根據軌道交通工程的特點，通過對全國軌道交通工程建設中發生的險情事故原因分析，結合風險控制的理論指導，對軌道交通工程質量安全控制薄弱環節進行分析和研究，總結歸納出軌道交通工程中各類施工工況、工序、工藝中極易發生重大險情的重大風險源、重大危險源的關鍵節點。一般常見的軌道交通工程關鍵節點有地下車站深基坑、區間隧道盾構進出洞、凍結法旁通道、盾構穿越(江河、高架、已建居民小區、重要建(構)筑物及已建成地鐵隧道)、重要地段淺埋暗挖、高架基礎、大跨度橋梁吊裝等。
五、關鍵節點條件驗收制度的實施
(一)條件驗收的基本條件。
關鍵節點條件驗收是基于對軌道交通工程重大風險源項目在施工前的準備工作情況的全面檢查。施工單位應在條件驗收前進行自檢，監理單位檢查通過后向建設單位提出關鍵節點條件驗收申請。
(二)條件驗收的組織。
由建設單位組織工程參建各方共同驗收，并邀請相關專家參加，通知監督機構對條件驗收全過程進行監督檢查。為確保各項風險防范措施落實到人，根據風險高低，分別由參建各方單位負責人、技術負責人和項目負責人及其他專業分包單位負責人參加條件驗收會議。根據風險的類型不同，相關監測、檢測單位和材料供應單位的負責人也應參加。
(三)條件驗收的程序。
1.關鍵節點條件驗收由建設單位主持，并擔任驗收組組長。
2.施工單位匯報對重大風險源的關鍵節點施工前各項準備工作，并提供各類重大風險控制的具體措施和方案。
3.監理單位提出重大風險源控制專項監理方案，并提出條件驗收內容和初步意見。
4.建設單位組織與會各方針對軌道交通工程項目重大風險源的各項準備工作進行檢查驗收，驗收分為聽取匯報、現場實體檢查、資料方案審查、詢問等。
5.建設單位邀請的具有相應經驗和資格的兩位專家對重大風險源的施工準備工作，風險控制的專項方案、應急預案等進行全面檢查驗收，提出專家意見。
6.參建各方對關鍵節點條件驗收取得一致意見后，形成驗收意見。驗收意見分為驗收通過、整改通過和不通過三種。凡整改通過的，由施工單位負責整改落實并回復，由監理復查合格后報建設單位批準后方可實施重大風險源施工。條件驗收中發現有重大缺陷和隱患的，條件驗收不通過不得進行高風險項目施工，須全面整改后，重新組織條件驗收。
7.驗收過程中，監督機構監督人員對條件驗收的程序性和符合性進行監督檢查，審查條件驗收參加人員資格情況，條件驗收各種資料準備情況、各方的驗收程序、內容、組織等各方面是否符合要求，發現有重大的問題應對條件驗收提出整改要求。
(四)條件驗收的內容。
1.針對工程潛在風險進行的風險辨識和重大風險源評價情況。
2.重大風險源的專項施工方案企業技術負責人審批、監理審查和專家評審情況，專家評審意見是否落實。
3.應急預案編制情況。
4.應急搶險設備、物質、材料、人員落實情況。
5.各參建單位包括分包單位的資質、人員到位情況及各方責任制落實情況。
6.工程現場實體質量狀況。
軌道交通工程關鍵節點條件驗收制度與現行建設工程檢驗批、分項分部工程驗收、單位工程竣工驗收及過程控制驗收融為一體，互相補充。關鍵節點條件驗收是軌道交通工程重大風險源項目施工前期控制的重要環節，對減少、降低、防范、消除風險，預控、預警、預防重大事故發生起到事半功倍的作用，其他建設工程風險管理也可借鑒。 (文/上海市建設工程安全質量監督總站 潘延平)
一、城市軌道交通工程的特點
(一)投資高。軌道交通工程作為各省市的重大工程和民生工程，政府投資巨大，據統計，每公里城市軌道交通工程的投入約為3～5億元。
(二)工期長。城市軌道交通工程投資，工期遠遠超過房屋建筑工程，合理工期在5至6年以上，一般合同工期也在3至4年以上。由于建設周期長，工程常常受到臺風、冰雪、暴雨等自然因素影響，質量安全壓力巨大。
(三)影響大。作為城市重要的基礎設施工程，城市軌道交通工程建設期間廣受社會關注，一旦發生施工險情事故、擾民事件等，極易在社會上產生不良影響。
(四)風險高。由于城市軌道交通長距離穿行于城市交通要道和人口密集區域，建筑物、構筑物、道路、管線、江河、高架等區域，工程周邊環境復雜，不可預見因素多，工程施工容易造成周邊環境沉降、變形甚至塌陷等事故。同時，城市軌道交通工程正朝著“深、大、近、險、難”的方向發展，工程建設風險極高。
(五)隊伍缺。由于軌道交通工程的特殊性、專業性，目前全國有能力參與軌道交通工程的勘察、設計、施工、監理及建設單位數量有限。隨著全國軌道交通建設大發展，造成隊伍緊缺、管理能力稀釋的現象越來越明顯。
二、傳統的建設工程質量驗收制度的局限性
(一)被動的事后把關。由于目前實行的建設工程竣工驗收備案制度是基于完工后的監督檢查機制，屬于被動的事后把關，對于建設風險高，過程控制要求嚴，預警、預控、預防要求高的軌道交通工程明顯不適應。
(二)無益于風險控制。以地下工程為主體的軌道交通工程，在施工過程中經常遇到地下水滲漏、圍護結構沉降與坍塌險情，頻繁的盾構進出洞、盾構穿越、深基坑等諸多風險，因此，事后把關的竣工備案制無益于風險控制，唯有對這些高風險工程進行關口前移，將重大危險源項目施工前的各種條件是否符合作為一道驗收平臺，才能更好地實施風險控制。
(三)地下工程的隱蔽性帶來事后檢查的盲目性。不同于房建工程的質量直觀性，軌道交通工程無論是車站的地下連續墻施工，還是隧道工程的盾構推進，這些地下工程的質量大多屬于隱蔽工程，都難以用眼睛直觀來進行質量檢查驗收，而一旦問題發生，已是釀成重大事故，無法彌補。因此，現行的事后檢查驗收制度，無法達到減少、降低和防范風險的目的。
三、基于風險控制的關鍵節點條件驗收制度
(一)基本概念
1.風險控制。城市軌道交通工程建設風險控制是指通過對城市軌道交通工程的風險辨識、評估，選擇行之有效控制風險的具體措施，將工程風險消除、降低、轉移。
2.關鍵節點。軌道交通工程關鍵節點是根據工程特征、工程地質與水文、工程周邊環境、施工工藝工序及施工能力等各方面風險影響因素綜合評審，確定風險源集中的重大危險源與重大風險源的關鍵工序的重要部位。
3.條件驗收。條件驗收是在高風險的關鍵節點開工前，建設單位組織參建各方參與驗收，并引入社會專家評估機制，在政府監督部門的直接監督下，對重大危險源與重大風險源的關鍵節點各項準備工作是否滿足復雜施工條件要求的驗收。
(二)條件驗收的特點
1.從被動的事后把關轉移到主動的事前控制。軌道交通工程關鍵節點條件驗收是將工程高風險的關鍵工序和重要部位的質量，從被動的事后檢查驗收把關向工程重大風險源施工前的質量安全事前主動控制轉換，對工程的風險管理從被動驗收到主動控制。
2.風險控制的有力武器。通過軌道交通工程關鍵節點條件驗收這個平臺，工程參建各方梳理風險控制要點、落實風險防范措施，實現對關鍵工序、關鍵環節的重大風險源的預控、預防、預警的差別化管理，從而降低、減少和防范風險。
3.落實各方責任主體的質量責任。軌道交通工程關鍵節點條件驗收要求建設、勘察、設計、施工、監理等工程參建各方的主要負責人、技術負責人、項目負責人參加，明確下一步風險控制要求和職責，有效落實各方的質量責任。
4.借助社會專家力量服務于風險控制。在關鍵節點條件驗收時，通過引入軌道交通專業領域內的專家參與驗收，充分發揮專家的特長和經驗，在整體上實現風險的有效控制。
四、軌道交通工程施工的關鍵節點的設定
(一)風險控制的理論。城市軌道交通工程建設風險管理流程包括：風險界定、風險辨識、風險估計、風險評價和風險控制等環節，采取有效的具體措施，消除、降低、轉移、自留風險。
(二)軌道交通工程施工風險源的識別。軌道交通工程建設風險辨識工作內容主要包括：確認風險因素的不確定性和它們的客觀存在，建立潛在風險一覽表具體描述各項風險，詳細分析工程各項活動的外部環境與內在聯系，最后以工程風險表、風險辨識流程圖、風險等級劃分、風險預測圖、風險預警信號、風險目錄摘要等形式將風險辨識的結果表現出來。
(三)軌道交通工程施工重大風險源的評價。軌道交通工程重大風險源是指在風險源辨識和評價的基礎上，將發生概率、損失程度，及其它因素綜合考慮，分析風險的影響，并對風險的狀況進行綜合評價，從而得出在風險源中危害程度最大、發生概率最高、損失程度最大的重大風險源。
(四)基于風險控制的關鍵節點的設定。
根據軌道交通工程的特點，通過對全國軌道交通工程建設中發生的險情事故原因分析，結合風險控制的理論指導，對軌道交通工程質量安全控制薄弱環節進行分析和研究，總結歸納出軌道交通工程中各類施工工況、工序、工藝中極易發生重大險情的重大風險源、重大危險源的關鍵節點。一般常見的軌道交通工程關鍵節點有地下車站深基坑、區間隧道盾構進出洞、凍結法旁通道、盾構穿越(江河、高架、已建居民小區、重要建(構)筑物及已建成地鐵隧道)、重要地段淺埋暗挖、高架基礎、大跨度橋梁吊裝等。
五、關鍵節點條件驗收制度的實施
(一)條件驗收的基本條件。
關鍵節點條件驗收是基于對軌道交通工程重大風險源項目在施工前的準備工作情況的全面檢查。施工單位應在條件驗收前進行自檢，監理單位檢查通過后向建設單位提出關鍵節點條件驗收申請。
(二)條件驗收的組織。
由建設單位組織工程參建各方共同驗收，并邀請相關專家參加，通知監督機構對條件驗收全過程進行監督檢查。為確保各項風險防范措施落實到人，根據風險高低，分別由參建各方單位負責人、技術負責人和項目負責人及其他專業分包單位負責人參加條件驗收會議。根據風險的類型不同，相關監測、檢測單位和材料供應單位的負責人也應參加。
(三)條件驗收的程序。
1.關鍵節點條件驗收由建設單位主持，并擔任驗收組組長。
2.施工單位匯報對重大風險源的關鍵節點施工前各項準備工作，并提供各類重大風險控制的具體措施和方案。
3.監理單位提出重大風險源控制專項監理方案，并提出條件驗收內容和初步意見。
4.建設單位組織與會各方針對軌道交通工程項目重大風險源的各項準備工作進行檢查驗收，驗收分為聽取匯報、現場實體檢查、資料方案審查、詢問等。
5.建設單位邀請的具有相應經驗和資格的兩位專家對重大風險源的施工準備工作，風險控制的專項方案、應急預案等進行全面檢查驗收，提出專家意見。
6.參建各方對關鍵節點條件驗收取得一致意見后，形成驗收意見。驗收意見分為驗收通過、整改通過和不通過三種。凡整改通過的，由施工單位負責整改落實并回復，由監理復查合格后報建設單位批準后方可實施重大風險源施工。條件驗收中發現有重大缺陷和隱患的，條件驗收不通過不得進行高風險項目施工，須全面整改后，重新組織條件驗收。
7.驗收過程中，監督機構監督人員對條件驗收的程序性和符合性進行監督檢查，審查條件驗收參加人員資格情況，條件驗收各種資料準備情況、各方的驗收程序、內容、組織等各方面是否符合要求，發現有重大的問題應對條件驗收提出整改要求。
(四)條件驗收的內容。
1.針對工程潛在風險進行的風險辨識和重大風險源評價情況。
2.重大風險源的專項施工方案企業技術負責人審批、監理審查和專家評審情況，專家評審意見是否落實。
3.應急預案編制情況。
4.應急搶險設備、物質、材料、人員落實情況。
5.各參建單位包括分包單位的資質、人員到位情況及各方責任制落實情況。
6.工程現場實體質量狀況。
軌道交通工程關鍵節點條件驗收制度與現行建設工程檢驗批、分項分部工程驗收、單位工程竣工驗收及過程控制驗收融為一體，互相補充。關鍵節點條件驗收是軌道交通工程重大風險源項目施工前期控制的重要環節，對減少、降低、防范、消除風險，預控、預警、預防重大事故發生起到事半功倍的作用，其他建設工程風險管理也可借鑒。 (文/上海市建設工程安全質量監督總站 潘延平)
