BT模式招標的實踐

    河南省焦作市建設工程招標辦公室  袁山林  王六零

    河南省焦作市城苑監理有限責任公司  董全周

    摘  要：BT（Build-Transfer）即建設-轉讓，是由業主確定建設方，由建設方負責項目資金籌措和工程建設，項目建成竣工驗收合格后由業主回購，并由業主向建設方支付回購價款的一種融資建設方式。采用BT方式融資的項目多為市政基礎設施項目，建設方多數為建筑商，這樣做的優點是可為項目業主快速、低息籌措建設資金，緩解建設期間的資金壓力和加快建設速度。要求承建BT項目的建筑商既要有較強的投融資能力又要有較強的綜合施工能力，既是投資者又是施工者，對投資成本的控制和按工期完成有保證。

    關鍵詞：BT；融資；建設方；招標；評標

    我市人民路延伸工程，全長9.44千米，寬度76米，采用的是BT模式，通過公開招標方式選擇建設方。建設方只負責工程的施工，業主負責全過程的監督管理。在招標中有以下幾點做法：

    一、通過資格預審的方式選擇有投融資能力和綜合實力強的投標人參與競標。

    資格預審文件采用2007年版的標準施工招標資格預審文件，招標信息通過公開形式邀請所有潛在的投標人來參與投標。在資格預審文件中根據本工程的特點，對潛在投標人的注冊資金、財務狀況、信用等級、銀行授信額度、企業資產平均負債率、企業存款余額、類似施工業績和企業資質等提出了具體條件。招標人在河南省《建設工程評標專家庫》中隨機抽取了5名專家，即全部由政府專家庫人員組成資格評審組對31名遞交資格預審申請文件的潛在投標人進行了審查，有22名投標人通過了資格審查并參與了競標。

    二、制定周密詳細的招標文件

    一是采用2007年版的標準施工招標文件，在投標人須知中要求投標人提供投資計劃書、工程月投資計劃安排、資金來源渠道安排、風險防范措施、近3年經審計的財務報表（資產負債表、損益表和現金流量表）、財務狀況說明書和最近月份財務報表、金融機構對投標人在本項目的融資支持承諾和意向、投標人經營收入及納稅情況、投標人銀行資信等級情況以及工程管理能力等。

    二是項目回購價由審計后的工程建設費用和融資費用兩部分組成。回購期融資費用結算方式：以回購基價、自報回購期年融資利率及招標文件中規定的回購付款方式計算。（招標人提前、逾期支付回購款時，根據投標人自報回購期年融資利率扣除提前、逾期回購利息。）回購方式及時間：根據決算審批數計算項目回購基價，項目回購支付期限為三年（從竣工驗收移交起）。回購基價：為建設期內經招標人批準的建設資金總額、建設期融資費用和審批后的工程建設費用扣除建設期內已支付額后的剩余費用按一年后一次性支付折算到回購初期的資金額之和（決算審批前暫按正式合同價加上建設期融資費用之和作為回購基價，結算審批當年進行調整）。回購款自項目竣工驗收移交起在約定回購期內按比例付清，即 竣工驗收合格后第12月底支付回購基價的40％及相應的融資費用， 竣工驗收合格后第24月底支付回購基價的30％及相應的融資費用，竣工驗收合格后第36月底支付回購基價的30％及相應的融資費用（須扣減資金專戶上的存款利息數。在回購期內，決算審批的當年回購基價即調整為決算審批價）。招標人的回購付款來源及付款保證措施由市人民政府出具相關文件予以明確。

    三是融資費用，包括建設期融資費用和回購期融資費用。投標人需在投標文件中填報月投入資金計劃表，中標后根據實際工程進度資金使用計劃經招標人批準。融資費用報價按工程建設費用在建設期內支付90%（剩余建設費用1年后一次性支付），以每個月為計算周期均勻投入（以月初投入考慮），并自報建設期年融資利率計算建設期融資費用。以自報的回購期年融資利率、招標文件給定的回購方式計算回購期融資費用。自報的融資利率不得高于中國人民銀行在發放招標文件當日規定的人民幣三至五年期貸款基準利率的1.0倍，否則投標文件將被拒絕。建設期融資費用結算方式：以建設期內經招標人批準的建設資金總額為計算基數，依據投標人自報的建設期年融資利率，按月均勻投入并以月初為計算時間計算建設期融資費用。

    四是投標報價包括工程施工建設費用、投標人為本工程在建設期及回購期發生的融資費用。報價中各項費用應為保證本工程順利實施所必須所有費用，并應符合國家的有關法律、法規的規定。工程建設費用投標報價應是招標文件所確定的招標范圍內的全部工作內容的價格體現。其應包括施工設備、勞務、管理、材料、安裝、維護、利潤、稅金及政策性文件規定的各項應有費用，投標報價的計價方法按工程量清單方式計價。

    五是招標控制價的編制。依據2008版《河南省建設工程工程量清單綜合單價》和本省、市現行造價配套規定及招標文件的要求編制招標控制價，在投標截止日前5日向已領取招標文件的各投標人發放并公示。

    三、評標標準和方法

    1.每一投標文件均應對招標文件提出的所有實質性要求和條件作出響應，且不得出現招標文件中列出的重大偏差，如未能在實質上響應招標文件或出現重大偏差的投標，將作為廢標處理，不進行評審打分。

    2.分值分配：

    評標打分滿分為100分，其具體分配如下：

    a、商務文件部分              6分

    b、技術文件部分              30分

    c、投標報價文件部分          64分

    3.商務文件部分（6分）

    （1）注冊資金為1億元或以上的，得1分，4000萬元以上的得0.5分，4000萬元以下的得0分；

    （2）信用等級達到AAA的，得1分，未達到AAA的，得0.5分；

    （3）銀行授信額度的余額達到3億元的，得1分，銀行授信額度余額達到2億元的，得0.5分，2億元以下的得0分；

    （4）07年－09年企業資產負債率平均小于70％的，得1分，大于或等于70％而小于80％的，得0.5分，大于80%的，得0分；

    （5）至2009年底企業存款余額達到2億元的得1分；達到1億元的，得0.5分，1億元以下的得0分；

    （6）具有建設施工總承包管理壹級及以上資質得0.5分，作為BT方實施過BT項目的得1分，此項最多得1分。（開標時提供合同原件和資質證書原件備核）

    4.技術文件部分（16－30分）

    (1)建設總體目標明確、準確；（1.5-2分）

    (2)項目融資方案和資金安排計劃合理，措施有力；（2-4分）

    (3)項目管理與施工組織設計；(10.5-20分)

    A、項目管理體系和施工機構完整，組織協調措施有力；(1-2分)

    B、質量管理體系完整、保證措施有力；(1-2分)

    C、進度計劃安排合理，工期保證措施有力；(1-2分)

    D、安全生產管理體系完整，保證措施有力；(1-2分)

    E、工程造價管理方案合理，措施有效；(1-1.5分)

    F、文明施工管理方案合理，措施有效；(1-1.5分)

    G、施工作業段劃分科學，平面布置合理；(1-2分)

    H、施工方案可行、工藝流程符合規范；(1-2分)

    I、工、料、機等資源配備合理，滿足需要；(1-2分)

    J、交通組織實施方案可行；(0.5-1分)

    K、地下管線及文物保護措施有效，可行；(0.5-1分)

    L、特殊時期施工措施；(0.5-1分)

    (4)工程重點、難點分析準確，建議合理；(1-2分)

    (5)服務承諾內容可行（1-2分）

    5.投標報價文件部分（64分）

    （1）工程建設報價分：通過初步評審后，有效投標人超過五家（不含五家）時，去掉一個最高分和一個最低分的算術平均值的95％為基準價。工程投標報價等于基準價的，得30分。每高于基準價1％的，扣2分，扣完為止；投標報價在基準價100%－95%之間的，每低于基準價1%的，加1分，最高加5分；投標報價在基準價95%以下的，在30分基礎上每低于1%的扣2分，扣完為止。（不足1％的,按照插入法計算得分(取兩位有效小數)）。

    （2）報價分析編制合理性與完整性，最高得1－2分。

    （3）總投資及融資費用明細分析表計算完整、科學合理，得1－2分。

    （4）融資費用報價分：以總融資費率（百分點表示）=（建設期融資費用+回購期融資費用）/工程建設總費用作為評分依據，總融資比率等于有效融資比率平均值的，得20分；每高于有效總融資比率平均值一個百分點，扣2分，扣完為止；每低于有效總融資比率平均值一個百分點的，加1分，最高加5分。（不足一個百分點的，按照插入法計算得分(取兩位有效小數)）。

    要求各投標人提供切實可行的月度、季度、年度建設資金使用計劃以及實現投資計劃所采取的保證措施，以保證指定銀行監管專戶中工程用款所需資金及時到位、足夠支付。該資金使用計劃須逐月報招標人，并經招標人認可。對不符合該資金使用計劃的資金使用、建設期資金成本由承包人承擔。

    四、幾點體會

    一是為保證中標人有相應的融資能力，在評標辦法中對投標人的注冊資本金、企業信用等級、銀行授信額度、資產負債率、自有資金、融資額度等進行了量化打分，以提高融資能力大的投標人的中標概率。

    二是在工程建設費用報價上，采取各有效投標人報價取其算術平均值的方法確定評標基準價，并在評標基準價下浮一定百分值作為最高得分標準，低于此值后，得分將反而降低。這樣，防止了投標人惡意壓價競標現象的出現，為工程施工的順利實施奠定了基礎。在融資費用報價的評審上，也采用了與工程建設報價相近的評審辦法，投標人根據本企業的自有資金情況，合理確定其融資費用，并非其融資費用最低其得分唯一高的現象出現。

    三是工程造價得到控制。本次招標工程的工程施工建設費用招標控制價總額1.61億元，總中標總額1.51億元，在不計算融資費用的前提下，節約工程投資6.2%。招標人在招標文件中對工程的造價組成和項目的回購方式都做了詳細的規定，在工程造價的組成上包含建設工程費用、建設期融資費用和回購期融資費用。在招標文件中規定投標人的融資費率不得高于招標文件發放時的銀行3-5年貸款年利率，本工程投標時的貸款年利率為5.76%。從投標報價看，各投標人的年融資費率均低于當時的銀行貸款年利率。

    四是需要完善的地方。如未對工程量清單報價部分進行詳細的量化比較，應參考工程量清單評標辦法來進行評審。融資費用的評審也較粗略，應考慮其資金構成情況，根據其債務資金分析其融資費用的合理性，不合理的應扣分或作廢標處理。綜上所述，BT模式招標還需我們在今后的工作中不斷探索和完善。

    參考文獻：

    [1]《建設項目經濟評價方法與參數》；

    [2] 部委2001年12號令《評標委員會和評標方法暫行規定》；

    [3]《中華人民共和國招標投標法》；

    [4]《中華人民共和國建筑法》；

    [5]《中華人民共和國合同法》；

    [6]《焦作市財政項目資金評審管理辦法》等。