加強建設工程施工合同備案的幾點對策
濟南市建委市場處（濟南市招標辦） 史文波 張冬梅
摘 要：建設工程施工合同備案是規范建筑市場的重要管理手段，隨著我國經濟的進一步發展，強化施工合同管理是社會主義市場經濟自身發展的客觀要求。面對當前施工合同備案管理中遇到的共性問題，有針對性地采取幾點對策，必將在一定程度上緩解矛盾、提高合同履約率，促進建筑市場健康、平穩發展。
關鍵詞：施工合同；備案管理；對策
隨著法制建設的推進和建筑市場的規范發展，施工合同必將成為維系發承包雙方經濟活動的重要法律依據。強化建設工程施工合同的備案不僅是主觀需要，更是社會主義市場經濟發展的客觀要求。
首先，從社會制度和企業性質看，我國目前是以公有制為主的多種經濟形式并存的經濟結構，由于法制不健全，不正當競爭行為時有發生，建筑市場承發包雙方的合同自律行為還比較差。現階段必須依靠政府有關部門的宣傳監督和管理，發揮政府職能部門的作用，才能使建筑市場不斷規范和完善。
其次，從當前經濟秩序的狀況看，舊的體制雖然已被打破，但新的體制還沒有完全建立起來，人們缺乏市場經濟所必需的法制觀念和行為規范，經濟交往的隨意性和盲目性很大，加之投機的心理作用使建筑市場交易秩序經常處在一個不穩定的狀態，如果片面地強調施工合同簽約自由和企業自律，只會加劇建筑市場簽約行為隨意化，使企業付出經濟代價更加沉重。
再次，從企業經濟管理的現狀看，一些企業的合同意識比較薄弱，覺得只要我先把合同簽了就行，合同內容無所謂，只要在施工過程中，和發包人搞好關系，到時再辦簽證就行，因于這種想法，盲目簽合同，不會用合同自身的合法權益，不知如何管理合同的現象仍很普遍。
一、當前建設工程施工合同備案面臨的幾個共性問題
㈠法律意識淡薄。一是有相當部分企業對施工合同備案（合同備案不是法定必備程序）缺乏自覺性，承發包回避建設行政主管部門的監督管理；二是個別單位不采用國家統一的施工合同示范文本而自訂條款；三是部分發包方不執行國家的法律、法規，而各行其是（如盲目壓低工程造價，要求縮短工期卻不支付工期補償費，延期付款而不支付貸款利息等），甚至個別業主自定章程代替法規，私下另行簽訂合同來約束承包方；四是個別承包方不具備法人資格，超越權限簽訂合同；五是有的單位不使用合同專用章。上述問題產生的原因，是由于某些領導及合同承辦人員的法律意識淡薄，對工程施工合同的簽訂的重要性和必要性認識不足。
㈡陰陽合同。據了解，當前在工程進行招投標時很重視對承包方的主體資格的審查，而忽視對“發包方”主體資格的審查，特別是對工程款支付能力的審查不夠嚴格，從而出現了在建設行政主管部門備案的是一份合同，但實際履行過程中又簽訂一份合同，這就是所謂的陰陽合同。有些發包方將能否墊資將作為招標和選用承包方的先決條件，導致竣工備案已辦理完，但工程款仍無著落，根本不具備履約能力。而一些急于找米下鍋的承包方“忍辱負重”，在施工過程中不惜以墊資為代價，去滿足發包方的要求，致使工程款舊賬未清，又欠新賬，拖欠工程款的三角債現象相當普遍。還有的發包方強行將“不支付工程預付款”的字樣寫入合同附加條款之中，干擾了建筑市場的公平交易和平等競爭，致使建設工期和質量很難得到保證。這種情況應該引起各級領導和有關主管部門的高度重視和關注。加強對發包方主體資格的嚴格審查和管理已成為建筑市場刻不容緩的一大課題。
㈢管理措施不配套。施工合同管理工作是一項復雜的系統工程必須有相應的配套措施，而當前存在著兩個突出問題：一是規范建設工程施工合同管理工作的法律法規尚不健全，缺乏系統性；二是涉及施工合同條款的有關法規修改和調整工作滯后。近年來，發包方對優質工程的要求越來越高，工期越來越短，而目前的工期與質量獎罰的具體辦法和標準卻沒有相應的調整和出臺，遠遠不能適應當前建筑市場和施工合同管理機制的需要。
㈣部分企業對合同備案不重視，企業內部的合同管理比較薄弱。在合同檢查和備案過程中發現，有些單位在備案時派項目部的人員來，在備案過程中一問三不知，今天張三來，明天李四來，對合同備案一點也不重視，而簽訂的合同條款填寫不認真，語言表達不嚴謹，內容不完備，錯漏較多。部分企業內部缺乏嚴格的規章制度，沒有形成領導主管，職能部門分管，承辦人員專管的內部管理網絡機制。
㈤缺乏依法查處和打擊不正當競爭行為的權威性。據調查，當前建筑市場先開工后簽合同的現象比較普遍，“三邊”工程大量存在。合同簽訂后不主動報送備案的比例數仍比較大，少數施工企業有轉包、違法分包和掛靠行為，有的項目沒有立項批文，沒有招標手續和許可證，外埠企業沒辦理進濟施工備案證。
二、強化建設工程施工合同備案的對策
加強建設工程施工合同的備案管理是規范建筑市場的重要措施，也是保障工程承發包當事人合法權益的有效手段，更是維護建筑市場正常秩序的有力保證。在當前新舊體制交替摩擦及建筑市場不斷發展的過程中，建設工程施工合同管理工作出現一些問題是不可避免的，問題的關鍵是如何把建設工程施工合同備案管理得更加規范和卓有成效。當前可側重考慮采取以下幾點對策：
㈠設專職機構，要有懂專業、會管理的人才，要設立專人管理，部門之間配合要默契，工作銜接要緊湊
要培養高素質管理人才。施工合同備案管理工作是一項法律性、政策性、專業性和社會性較強的綜合性經濟技術管理工作，只有逐步培養一批素質高、業務精、能力強并相對穩定的專家型管理人員，才能將施工合同管理工作做的更有深度。
對各區縣要實行集中統一管理，統一發放印章，形成上下協調、統一管理的組織體系。
㈡抓好備案是加強施工合同管理的重要手段
㈢加強對《施工合同（示范文本）》的使用管理
全面推廣使用《建設工程施工合同（GF－1999-0201）》、《建筑裝飾施工合同（GF－96-0205）》、《建設工程施工勞務分包合同（GF－2003－0214）》、《建設工程施工專業分包合同（GF-2003-0213）》。這四個示范文本是由國家建設部、國家工商行政管理局根據我國長期實踐經驗，反復優選、評審并吸收和借鑒了國際咨詢工程師聯合會（FIDIC）制定的《土木工程施工合同條件》的基礎上制訂的。它是與國際慣例接軌又符合中國國情的合同文本。它具有規范性、可靠性、完備性、適用性的特點。它的發布實施使施工合同簽訂規范化，避免缺款少項，防止有失公平和違法的條款出現，減少合同糾紛，也便于管理機關審查和監督。
㈣加大對發包主體資格和履約能力的審查力度
落實建設資金來源，這是發包主體必須具備的經濟技術條件之一。按時撥付工程價款，才能保證工程建設質量和工程計劃的順利進行。為了防止工程款的拖欠和違約合同的出現，加大對發包主體資格的審查，是當前規范建設市場的一項緊迫任務。建設系統各有關部門應按各自的工作職能和基本建設項目審批程序各司其職，做到業務互相通氣，程序互相制約。如在工程辦理立項時應審查建設資金是否真正落實；工程辦理招投標時應嚴格審查承包方的營業執照、資質、安全生產許可證及外地進濟施工備案證等資料；施工合同備案時應查驗是否與中標通知書相一致，合同條款是否符合招投標文件要求；申請《建筑施工許可證》時應查施工合同是否備案。只有堅持協同作戰，管理才有力度，效果才能明顯，建筑市場才能規范。
㈤進一步推行建設工程施工合同管理人員持證上崗制度
完善對施工合同管理人員的培訓和管理，通過培訓，提高施工合同管理人員的內在素質和管理水平。該制度實行后，對不能出具資格證書的施工合同，管理部門不予受理備案。
㈥加大施工合同簽約后的監管力度
建設工程施工合同是一種特殊形式的經濟合同，對整個社會經濟秩序影響很大，這就要求主管部門加大監督管理的力度和深度。一是加大對施工、勞務分包和專業分包合同備案的力度，加強對合同履約全過程的跟蹤管理，搞好服務；二是應加大監察力度，對簽訂陰陽合同的單位進行糾正和查處，并通過典型案例，教育施工企業，使其提高合同管理工作重要性的認識；三是要將嚴格執法與為企業服務有機地結合起來，給市場主體提供一個良好地、便捷地市場氛圍。
總之，通過加強建設工程施工合同備案管理，充分體現“市場經濟是法治經濟”的指導思想，依法維護各合同主體（即市場主體）的權益，切實提高施工合同的履約率，逐步營造一個統一開放、平等競爭、運行有序的建筑市場環境。
參考文獻:
[1]建設部、國家工商行政管理局建設工程施工合同GF-1999-0201）
[2]關柯 關于我國建筑業治本的兩點建議 建筑管理現代化1999（3）
[3]金永春 WTO對建設工程施工合同備案工作的影響 工程造價管理2006（5）
濟南市建委市場處（濟南市招標辦） 史文波 張冬梅
摘 要：建設工程施工合同備案是規范建筑市場的重要管理手段，隨著我國經濟的進一步發展，強化施工合同管理是社會主義市場經濟自身發展的客觀要求。面對當前施工合同備案管理中遇到的共性問題，有針對性地采取幾點對策，必將在一定程度上緩解矛盾、提高合同履約率，促進建筑市場健康、平穩發展。
關鍵詞：施工合同；備案管理；對策
隨著法制建設的推進和建筑市場的規范發展，施工合同必將成為維系發承包雙方經濟活動的重要法律依據。強化建設工程施工合同的備案不僅是主觀需要，更是社會主義市場經濟發展的客觀要求。
首先，從社會制度和企業性質看，我國目前是以公有制為主的多種經濟形式并存的經濟結構，由于法制不健全，不正當競爭行為時有發生，建筑市場承發包雙方的合同自律行為還比較差。現階段必須依靠政府有關部門的宣傳監督和管理，發揮政府職能部門的作用，才能使建筑市場不斷規范和完善。
其次，從當前經濟秩序的狀況看，舊的體制雖然已被打破，但新的體制還沒有完全建立起來，人們缺乏市場經濟所必需的法制觀念和行為規范，經濟交往的隨意性和盲目性很大，加之投機的心理作用使建筑市場交易秩序經常處在一個不穩定的狀態，如果片面地強調施工合同簽約自由和企業自律，只會加劇建筑市場簽約行為隨意化，使企業付出經濟代價更加沉重。
再次，從企業經濟管理的現狀看，一些企業的合同意識比較薄弱，覺得只要我先把合同簽了就行，合同內容無所謂，只要在施工過程中，和發包人搞好關系，到時再辦簽證就行，因于這種想法，盲目簽合同，不會用合同自身的合法權益，不知如何管理合同的現象仍很普遍。
一、當前建設工程施工合同備案面臨的幾個共性問題
㈠法律意識淡薄。一是有相當部分企業對施工合同備案（合同備案不是法定必備程序）缺乏自覺性，承發包回避建設行政主管部門的監督管理；二是個別單位不采用國家統一的施工合同示范文本而自訂條款；三是部分發包方不執行國家的法律、法規，而各行其是（如盲目壓低工程造價，要求縮短工期卻不支付工期補償費，延期付款而不支付貸款利息等），甚至個別業主自定章程代替法規，私下另行簽訂合同來約束承包方；四是個別承包方不具備法人資格，超越權限簽訂合同；五是有的單位不使用合同專用章。上述問題產生的原因，是由于某些領導及合同承辦人員的法律意識淡薄，對工程施工合同的簽訂的重要性和必要性認識不足。
㈡陰陽合同。據了解，當前在工程進行招投標時很重視對承包方的主體資格的審查，而忽視對“發包方”主體資格的審查，特別是對工程款支付能力的審查不夠嚴格，從而出現了在建設行政主管部門備案的是一份合同，但實際履行過程中又簽訂一份合同，這就是所謂的陰陽合同。有些發包方將能否墊資將作為招標和選用承包方的先決條件，導致竣工備案已辦理完，但工程款仍無著落，根本不具備履約能力。而一些急于找米下鍋的承包方“忍辱負重”，在施工過程中不惜以墊資為代價，去滿足發包方的要求，致使工程款舊賬未清，又欠新賬，拖欠工程款的三角債現象相當普遍。還有的發包方強行將“不支付工程預付款”的字樣寫入合同附加條款之中，干擾了建筑市場的公平交易和平等競爭，致使建設工期和質量很難得到保證。這種情況應該引起各級領導和有關主管部門的高度重視和關注。加強對發包方主體資格的嚴格審查和管理已成為建筑市場刻不容緩的一大課題。
㈢管理措施不配套。施工合同管理工作是一項復雜的系統工程必須有相應的配套措施，而當前存在著兩個突出問題：一是規范建設工程施工合同管理工作的法律法規尚不健全，缺乏系統性；二是涉及施工合同條款的有關法規修改和調整工作滯后。近年來，發包方對優質工程的要求越來越高，工期越來越短，而目前的工期與質量獎罰的具體辦法和標準卻沒有相應的調整和出臺，遠遠不能適應當前建筑市場和施工合同管理機制的需要。
㈣部分企業對合同備案不重視，企業內部的合同管理比較薄弱。在合同檢查和備案過程中發現，有些單位在備案時派項目部的人員來，在備案過程中一問三不知，今天張三來，明天李四來，對合同備案一點也不重視，而簽訂的合同條款填寫不認真，語言表達不嚴謹，內容不完備，錯漏較多。部分企業內部缺乏嚴格的規章制度，沒有形成領導主管，職能部門分管，承辦人員專管的內部管理網絡機制。
㈤缺乏依法查處和打擊不正當競爭行為的權威性。據調查，當前建筑市場先開工后簽合同的現象比較普遍，“三邊”工程大量存在。合同簽訂后不主動報送備案的比例數仍比較大，少數施工企業有轉包、違法分包和掛靠行為，有的項目沒有立項批文，沒有招標手續和許可證，外埠企業沒辦理進濟施工備案證。
二、強化建設工程施工合同備案的對策
加強建設工程施工合同的備案管理是規范建筑市場的重要措施，也是保障工程承發包當事人合法權益的有效手段，更是維護建筑市場正常秩序的有力保證。在當前新舊體制交替摩擦及建筑市場不斷發展的過程中，建設工程施工合同管理工作出現一些問題是不可避免的，問題的關鍵是如何把建設工程施工合同備案管理得更加規范和卓有成效。當前可側重考慮采取以下幾點對策：
㈠設專職機構，要有懂專業、會管理的人才，要設立專人管理，部門之間配合要默契，工作銜接要緊湊
要培養高素質管理人才。施工合同備案管理工作是一項法律性、政策性、專業性和社會性較強的綜合性經濟技術管理工作，只有逐步培養一批素質高、業務精、能力強并相對穩定的專家型管理人員，才能將施工合同管理工作做的更有深度。
對各區縣要實行集中統一管理，統一發放印章，形成上下協調、統一管理的組織體系。
㈡抓好備案是加強施工合同管理的重要手段
㈢加強對《施工合同（示范文本）》的使用管理
全面推廣使用《建設工程施工合同（GF－1999-0201）》、《建筑裝飾施工合同（GF－96-0205）》、《建設工程施工勞務分包合同（GF－2003－0214）》、《建設工程施工專業分包合同（GF-2003-0213）》。這四個示范文本是由國家建設部、國家工商行政管理局根據我國長期實踐經驗，反復優選、評審并吸收和借鑒了國際咨詢工程師聯合會（FIDIC）制定的《土木工程施工合同條件》的基礎上制訂的。它是與國際慣例接軌又符合中國國情的合同文本。它具有規范性、可靠性、完備性、適用性的特點。它的發布實施使施工合同簽訂規范化，避免缺款少項，防止有失公平和違法的條款出現，減少合同糾紛，也便于管理機關審查和監督。
㈣加大對發包主體資格和履約能力的審查力度
落實建設資金來源，這是發包主體必須具備的經濟技術條件之一。按時撥付工程價款，才能保證工程建設質量和工程計劃的順利進行。為了防止工程款的拖欠和違約合同的出現，加大對發包主體資格的審查，是當前規范建設市場的一項緊迫任務。建設系統各有關部門應按各自的工作職能和基本建設項目審批程序各司其職，做到業務互相通氣，程序互相制約。如在工程辦理立項時應審查建設資金是否真正落實；工程辦理招投標時應嚴格審查承包方的營業執照、資質、安全生產許可證及外地進濟施工備案證等資料；施工合同備案時應查驗是否與中標通知書相一致，合同條款是否符合招投標文件要求；申請《建筑施工許可證》時應查施工合同是否備案。只有堅持協同作戰，管理才有力度，效果才能明顯，建筑市場才能規范。
㈤進一步推行建設工程施工合同管理人員持證上崗制度
完善對施工合同管理人員的培訓和管理，通過培訓，提高施工合同管理人員的內在素質和管理水平。該制度實行后，對不能出具資格證書的施工合同，管理部門不予受理備案。
㈥加大施工合同簽約后的監管力度
建設工程施工合同是一種特殊形式的經濟合同，對整個社會經濟秩序影響很大，這就要求主管部門加大監督管理的力度和深度。一是加大對施工、勞務分包和專業分包合同備案的力度，加強對合同履約全過程的跟蹤管理，搞好服務；二是應加大監察力度，對簽訂陰陽合同的單位進行糾正和查處，并通過典型案例，教育施工企業，使其提高合同管理工作重要性的認識；三是要將嚴格執法與為企業服務有機地結合起來，給市場主體提供一個良好地、便捷地市場氛圍。
總之，通過加強建設工程施工合同備案管理，充分體現“市場經濟是法治經濟”的指導思想，依法維護各合同主體（即市場主體）的權益，切實提高施工合同的履約率，逐步營造一個統一開放、平等競爭、運行有序的建筑市場環境。
參考文獻:
[1]建設部、國家工商行政管理局建設工程施工合同GF-1999-0201）
[2]關柯 關于我國建筑業治本的兩點建議 建筑管理現代化1999（3）
[3]金永春 WTO對建設工程施工合同備案工作的影響 工程造價管理2006（5）
