淺談建設(shè)施工合同備案管理
晉城市建筑工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦公室 張 銳
摘 要：施工合同備案工作主要存在著“陰陽(yáng)合同”、權(quán)利義務(wù)不平等、管理人員素質(zhì)低、借用企業(yè)資質(zhì)等問(wèn)題，希望在以后的工作中，從以下幾方面來(lái)著重探索和解決：加強(qiáng)對(duì)承包人的資質(zhì)管理、加強(qiáng)招投標(biāo)管理、加強(qiáng)對(duì)合同標(biāo)準(zhǔn)示范文本管理、加強(qiáng)對(duì)發(fā)包人建設(shè)資金的管理、實(shí)行合同管理人員持證上崗、加強(qiáng)對(duì)合同索賠的管理等。并希望通過(guò)我們的努力，來(lái)為招投標(biāo)雙方搭建一個(gè)公開(kāi)、公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)，來(lái)實(shí)現(xiàn)他們的夢(mèng)想。
關(guān)鍵詞：施工合同；備案；管理；建筑市場(chǎng)秩序；公開(kāi)；公平；公正
建設(shè)施工合同是指承包人與發(fā)包人按照招標(biāo)的結(jié)果，依據(jù)招標(biāo)文件、投標(biāo)書、中標(biāo)通知書及有關(guān)法律、法規(guī)等有關(guān)資料要求，簽訂的要求承發(fā)包雙方維護(hù)權(quán)利、履行義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化文件；是控制工程項(xiàng)目質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資，進(jìn)而保證工程建設(shè)活動(dòng)順利進(jìn)行的重要法律文件。加強(qiáng)建設(shè)施工合同管理，特別是對(duì)合同價(jià)款的約定、支付、索賠、結(jié)算的管理，對(duì)保障承發(fā)包人雙方的合法經(jīng)濟(jì)利益，有著十分重要的意義。
近年來(lái)，經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門的積極努力，施工合同備案工作取得了很大成效。但是，由于目前施工合同備案一些深入的問(wèn)題還未從根本上得到解決，造成部分施工合同的內(nèi)容不夠詳細(xì)，管理不到位，履約效果不甚理想。現(xiàn)結(jié)合我市合同備案狀況，就當(dāng)前建設(shè)工程施工合同備案存在的若干問(wèn)題及解決的思路談一些粗淺認(rèn)識(shí)。
一、當(dāng)前建設(shè)工程施工合同備案存在的幾個(gè)普遍問(wèn)題
第一，仍然存在“陰陽(yáng)合同”，擾亂建筑市場(chǎng)秩序。有些業(yè)主除按招標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、投標(biāo)書內(nèi)容簽訂“陽(yáng)合同”，供建設(shè)行政主管部門審查備案外，私下與承包人再簽訂一份在實(shí)際施工活動(dòng)中被雙方認(rèn)可的 “陰合同”，在內(nèi)容上與原合同相違背，以此來(lái)約束承包人實(shí)現(xiàn)自己的違法目的。這種工程承發(fā)包雙方權(quán)利、義務(wù)不對(duì)等的“陰陽(yáng)合同”，違反了國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害承包人利益，將直接影響工程建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而給業(yè)主的工程埋下了質(zhì)量安全隱患。
第二，少數(shù)合同存在雙方權(quán)利、義務(wù)不平等現(xiàn)象。從目前實(shí)施的建設(shè)施工合同文本看，施工合同中絕大多數(shù)條款是針對(duì)發(fā)包方制定的，其中大多強(qiáng)調(diào)了承包人的義務(wù)，對(duì)業(yè)主的制約條款偏少，特別是對(duì)業(yè)主違約、賠償?shù)确矫娴募s定不具體，也缺少行之有效的處罰辦法。這不利于施工合同的公平、公正履行，成為施工合同執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議較多的一個(gè)原因。同時(shí)，由于目前建筑市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)和不規(guī)范管理，大量的施工隊(duì)伍與建設(shè)規(guī)模嚴(yán)重失衡，致使業(yè)主在建設(shè)工程承包中占據(jù)主導(dǎo)地位，提出一些苛刻和不平等的條件，將自身的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到承包人身上。承包人為了獲得工程，只好接受。個(gè)別承包人在實(shí)施這樣的工程合同時(shí)，為了使自己的利益不受損失，會(huì)采取偷工減料或非法分包甚至非法轉(zhuǎn)包，給工程建設(shè)帶來(lái)隱患。
第三，施工合同管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)較低。在建設(shè)施工合同備案過(guò)程中，有些合同管理人員的法律法規(guī)意識(shí)淡薄，合同條款填寫不認(rèn)真，內(nèi)容不詳盡準(zhǔn)確，語(yǔ)言表達(dá)不嚴(yán)謹(jǐn)，條款內(nèi)容不完備，只是將合同備案工作當(dāng)做一個(gè)程序來(lái)走，當(dāng)成一個(gè)手續(xù)來(lái)辦，辦完即可，并沒(méi)有為以后工程履約、索賠長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮。提高施工合同管理人員的素質(zhì)，是當(dāng)前加強(qiáng)施工合同管理工作的一項(xiàng)重要任務(wù)。
第四，施工合同在現(xiàn)實(shí)中并未起到應(yīng)有的作用。現(xiàn)實(shí)中，施工合同備案只是作為辦理開(kāi)工前手續(xù)的一個(gè)必要程序在履行，都存在這樣的想法：隨便簽就行了，就是打官司的時(shí)候才用得上，可有可無(wú)的東西。又想好好簽怕以后打官司，又想快點(diǎn)簽趕快辦理開(kāi)工手續(xù)。所以在這樣的情況下，只要辦理完畢手續(xù)以后，施工合同便被束之高閣，項(xiàng)目經(jīng)理隨便換，班子成員隨便換，只要不出質(zhì)量事故，自己想怎么施工就怎么施工，并未真正按合同履行。
第五，部分承包人利用其他承包人名義簽訂合同的情況普遍存在。有些承包人在自己不具備相應(yīng)施工資質(zhì)或自己企業(yè)不方便中標(biāo)的情況下為了達(dá)到承包的目的，非法借用他人資質(zhì)參加工程投標(biāo)，并獲得中標(biāo)資格。但是這種現(xiàn)象處理起來(lái)無(wú)依據(jù)可行，存在難度。
二、加強(qiáng)施工合同備案管理的對(duì)策和思路
在當(dāng)前建筑市場(chǎng)不斷發(fā)展的過(guò)程中，建設(shè)工程施工合同管理工作出現(xiàn)一些問(wèn)題是不可避免的，如何把建設(shè)工程施工合同備案管理工作變的更加規(guī)范，我覺(jué)得應(yīng)該著重解決以下幾個(gè)問(wèn)題：
第一，加強(qiáng)對(duì)施工企業(yè)的資質(zhì)管理。通過(guò)嚴(yán)把施工企業(yè)資質(zhì)管理關(guān)，從總量上控制建筑施工隊(duì)伍的規(guī)模，解決目前建筑市場(chǎng)上供求失衡的問(wèn)題，從根本上杜絕惡意競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，建設(shè)行政主管部門要加強(qiáng)對(duì)施工企業(yè)市場(chǎng)行為的監(jiān)督管理，對(duì)其違法行為要嚴(yán)肅處理，維護(hù)正常的建筑市場(chǎng)秩序，確保建筑市場(chǎng)的規(guī)范、健康、有序發(fā)展。
第二，加強(qiáng)工程招投標(biāo)管理。建立與工程量清單相配套的工程管理制度、合同管理制度。在工程量清單計(jì)價(jià)推廣實(shí)施后沒(méi)有新的配套的合同管理模式，使得招投標(biāo)所確定的合同價(jià)及合同價(jià)在結(jié)算時(shí)的調(diào)整在實(shí)施過(guò)程沒(méi)有相應(yīng)的合同管理措施。建議盡快研究出臺(tái)相應(yīng)配套措施和管理辦法，完善施工合同管理。
第三，強(qiáng)制使用施工合同標(biāo)準(zhǔn)示范文本。全面推廣使用《建設(shè)工程施工合同（GF-1999-0201）》、《建筑裝飾施工合同（GF-96-0205）》、《住宅室內(nèi)裝飾裝修施工合同（DF-02-021）》。這三個(gè)示范文本吸收和借鑒了國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）制定的《土木工程施工合同條件》，是與國(guó)際慣例接軌又符合中國(guó)國(guó)情的合同文本。是國(guó)家合同管理機(jī)關(guān)和建設(shè)主管部門根據(jù)長(zhǎng)期實(shí)踐，反復(fù)優(yōu)選、評(píng)審，具有規(guī)范性、可靠性、完備性、適用性的特點(diǎn)，使施工合同簽訂規(guī)范化，避免缺款少項(xiàng)，防止出現(xiàn)有失公平和違法的條款，也便于管理機(jī)關(guān)審查和監(jiān)督，減少合同糾紛。
第四，加強(qiáng)對(duì)發(fā)包方建設(shè)資金的監(jiān)管。落實(shí)建設(shè)資金來(lái)源，這是發(fā)包主體必須具備的經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件之一，否則就不具備發(fā)包資格。進(jìn)行工程建設(shè)，都應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定的付款日期和方法，按時(shí)撥付工程價(jià)款，這樣才能保證工程建設(shè)質(zhì)量和工程進(jìn)度的順利進(jìn)行。為了嚴(yán)肅、全面地履行建設(shè)工程施工合同，防止工程款的再度拖欠和違約合同的出現(xiàn)，應(yīng)加大對(duì)發(fā)包方建設(shè)資金的審查，可以設(shè)立專門的資金賬戶，由建設(shè)行政主管部門監(jiān)管，發(fā)包方使用，雙管齊下，這樣才能保證建設(shè)資金全部用于工程建設(shè)，減少拖欠工程款、拖欠農(nóng)民工工資現(xiàn)象發(fā)生，保證工程建設(shè)的順利進(jìn)行。
第五，逐步實(shí)行施工合同管理人員持證上崗制度。結(jié)合我市建設(shè)工程施工合同管理的實(shí)際，要繼續(xù)完善對(duì)施工合同管理人員的培訓(xùn)和崗位管理，通過(guò)培訓(xùn)，提高全市施工合同管理人員的內(nèi)在素質(zhì)和管理水平。該制度實(shí)行后，如中標(biāo)企業(yè)不能出具崗位資格證書的，其施工合同備案將不予以受理。施工合同管理人員素質(zhì)的全面提高，必定會(huì)帶動(dòng)全市施工合同管理水平上一個(gè)新的檔次。
第六，加強(qiáng)施工合同索賠管理工作，是培育和發(fā)展建筑市場(chǎng)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。提高索賠意識(shí)是承包人亟待解決的問(wèn)題。合同管理索賠要求承包人在簽訂合同時(shí)要充分考慮各種不利因素，分析合同變更和索賠的可能性，采取最有效的合同管理策略和索賠策略；在合同整個(gè)履行過(guò)程中，要隨時(shí)結(jié)合施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，結(jié)合法律法規(guī)進(jìn)行分析研究，以便合理履行合同。
施工合同備案管理工作任重而道遠(yuǎn)，它的進(jìn)步需要我們合同備案管理人員共同努力，希望在我們共同的努力下，來(lái)為招投標(biāo)雙方搭建一個(gè)公開(kāi)、公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)，來(lái)實(shí)現(xiàn)他們的夢(mèng)想。
晉城市建筑工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦公室 張 銳
摘 要：施工合同備案工作主要存在著“陰陽(yáng)合同”、權(quán)利義務(wù)不平等、管理人員素質(zhì)低、借用企業(yè)資質(zhì)等問(wèn)題，希望在以后的工作中，從以下幾方面來(lái)著重探索和解決：加強(qiáng)對(duì)承包人的資質(zhì)管理、加強(qiáng)招投標(biāo)管理、加強(qiáng)對(duì)合同標(biāo)準(zhǔn)示范文本管理、加強(qiáng)對(duì)發(fā)包人建設(shè)資金的管理、實(shí)行合同管理人員持證上崗、加強(qiáng)對(duì)合同索賠的管理等。并希望通過(guò)我們的努力，來(lái)為招投標(biāo)雙方搭建一個(gè)公開(kāi)、公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)，來(lái)實(shí)現(xiàn)他們的夢(mèng)想。
關(guān)鍵詞：施工合同；備案；管理；建筑市場(chǎng)秩序；公開(kāi)；公平；公正
建設(shè)施工合同是指承包人與發(fā)包人按照招標(biāo)的結(jié)果，依據(jù)招標(biāo)文件、投標(biāo)書、中標(biāo)通知書及有關(guān)法律、法規(guī)等有關(guān)資料要求，簽訂的要求承發(fā)包雙方維護(hù)權(quán)利、履行義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化文件；是控制工程項(xiàng)目質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資，進(jìn)而保證工程建設(shè)活動(dòng)順利進(jìn)行的重要法律文件。加強(qiáng)建設(shè)施工合同管理，特別是對(duì)合同價(jià)款的約定、支付、索賠、結(jié)算的管理，對(duì)保障承發(fā)包人雙方的合法經(jīng)濟(jì)利益，有著十分重要的意義。
近年來(lái)，經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門的積極努力，施工合同備案工作取得了很大成效。但是，由于目前施工合同備案一些深入的問(wèn)題還未從根本上得到解決，造成部分施工合同的內(nèi)容不夠詳細(xì)，管理不到位，履約效果不甚理想。現(xiàn)結(jié)合我市合同備案狀況，就當(dāng)前建設(shè)工程施工合同備案存在的若干問(wèn)題及解決的思路談一些粗淺認(rèn)識(shí)。
一、當(dāng)前建設(shè)工程施工合同備案存在的幾個(gè)普遍問(wèn)題
第一，仍然存在“陰陽(yáng)合同”，擾亂建筑市場(chǎng)秩序。有些業(yè)主除按招標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、投標(biāo)書內(nèi)容簽訂“陽(yáng)合同”，供建設(shè)行政主管部門審查備案外，私下與承包人再簽訂一份在實(shí)際施工活動(dòng)中被雙方認(rèn)可的 “陰合同”，在內(nèi)容上與原合同相違背，以此來(lái)約束承包人實(shí)現(xiàn)自己的違法目的。這種工程承發(fā)包雙方權(quán)利、義務(wù)不對(duì)等的“陰陽(yáng)合同”，違反了國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害承包人利益，將直接影響工程建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而給業(yè)主的工程埋下了質(zhì)量安全隱患。
第二，少數(shù)合同存在雙方權(quán)利、義務(wù)不平等現(xiàn)象。從目前實(shí)施的建設(shè)施工合同文本看，施工合同中絕大多數(shù)條款是針對(duì)發(fā)包方制定的，其中大多強(qiáng)調(diào)了承包人的義務(wù)，對(duì)業(yè)主的制約條款偏少，特別是對(duì)業(yè)主違約、賠償?shù)确矫娴募s定不具體，也缺少行之有效的處罰辦法。這不利于施工合同的公平、公正履行，成為施工合同執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議較多的一個(gè)原因。同時(shí)，由于目前建筑市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)和不規(guī)范管理，大量的施工隊(duì)伍與建設(shè)規(guī)模嚴(yán)重失衡，致使業(yè)主在建設(shè)工程承包中占據(jù)主導(dǎo)地位，提出一些苛刻和不平等的條件，將自身的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到承包人身上。承包人為了獲得工程，只好接受。個(gè)別承包人在實(shí)施這樣的工程合同時(shí)，為了使自己的利益不受損失，會(huì)采取偷工減料或非法分包甚至非法轉(zhuǎn)包，給工程建設(shè)帶來(lái)隱患。
第三，施工合同管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)較低。在建設(shè)施工合同備案過(guò)程中，有些合同管理人員的法律法規(guī)意識(shí)淡薄，合同條款填寫不認(rèn)真，內(nèi)容不詳盡準(zhǔn)確，語(yǔ)言表達(dá)不嚴(yán)謹(jǐn)，條款內(nèi)容不完備，只是將合同備案工作當(dāng)做一個(gè)程序來(lái)走，當(dāng)成一個(gè)手續(xù)來(lái)辦，辦完即可，并沒(méi)有為以后工程履約、索賠長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮。提高施工合同管理人員的素質(zhì)，是當(dāng)前加強(qiáng)施工合同管理工作的一項(xiàng)重要任務(wù)。
第四，施工合同在現(xiàn)實(shí)中并未起到應(yīng)有的作用。現(xiàn)實(shí)中，施工合同備案只是作為辦理開(kāi)工前手續(xù)的一個(gè)必要程序在履行，都存在這樣的想法：隨便簽就行了，就是打官司的時(shí)候才用得上，可有可無(wú)的東西。又想好好簽怕以后打官司，又想快點(diǎn)簽趕快辦理開(kāi)工手續(xù)。所以在這樣的情況下，只要辦理完畢手續(xù)以后，施工合同便被束之高閣，項(xiàng)目經(jīng)理隨便換，班子成員隨便換，只要不出質(zhì)量事故，自己想怎么施工就怎么施工，并未真正按合同履行。
第五，部分承包人利用其他承包人名義簽訂合同的情況普遍存在。有些承包人在自己不具備相應(yīng)施工資質(zhì)或自己企業(yè)不方便中標(biāo)的情況下為了達(dá)到承包的目的，非法借用他人資質(zhì)參加工程投標(biāo)，并獲得中標(biāo)資格。但是這種現(xiàn)象處理起來(lái)無(wú)依據(jù)可行，存在難度。
二、加強(qiáng)施工合同備案管理的對(duì)策和思路
在當(dāng)前建筑市場(chǎng)不斷發(fā)展的過(guò)程中，建設(shè)工程施工合同管理工作出現(xiàn)一些問(wèn)題是不可避免的，如何把建設(shè)工程施工合同備案管理工作變的更加規(guī)范，我覺(jué)得應(yīng)該著重解決以下幾個(gè)問(wèn)題：
第一，加強(qiáng)對(duì)施工企業(yè)的資質(zhì)管理。通過(guò)嚴(yán)把施工企業(yè)資質(zhì)管理關(guān)，從總量上控制建筑施工隊(duì)伍的規(guī)模，解決目前建筑市場(chǎng)上供求失衡的問(wèn)題，從根本上杜絕惡意競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，建設(shè)行政主管部門要加強(qiáng)對(duì)施工企業(yè)市場(chǎng)行為的監(jiān)督管理，對(duì)其違法行為要嚴(yán)肅處理，維護(hù)正常的建筑市場(chǎng)秩序，確保建筑市場(chǎng)的規(guī)范、健康、有序發(fā)展。
第二，加強(qiáng)工程招投標(biāo)管理。建立與工程量清單相配套的工程管理制度、合同管理制度。在工程量清單計(jì)價(jià)推廣實(shí)施后沒(méi)有新的配套的合同管理模式，使得招投標(biāo)所確定的合同價(jià)及合同價(jià)在結(jié)算時(shí)的調(diào)整在實(shí)施過(guò)程沒(méi)有相應(yīng)的合同管理措施。建議盡快研究出臺(tái)相應(yīng)配套措施和管理辦法，完善施工合同管理。
第三，強(qiáng)制使用施工合同標(biāo)準(zhǔn)示范文本。全面推廣使用《建設(shè)工程施工合同（GF-1999-0201）》、《建筑裝飾施工合同（GF-96-0205）》、《住宅室內(nèi)裝飾裝修施工合同（DF-02-021）》。這三個(gè)示范文本吸收和借鑒了國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）制定的《土木工程施工合同條件》，是與國(guó)際慣例接軌又符合中國(guó)國(guó)情的合同文本。是國(guó)家合同管理機(jī)關(guān)和建設(shè)主管部門根據(jù)長(zhǎng)期實(shí)踐，反復(fù)優(yōu)選、評(píng)審，具有規(guī)范性、可靠性、完備性、適用性的特點(diǎn)，使施工合同簽訂規(guī)范化，避免缺款少項(xiàng)，防止出現(xiàn)有失公平和違法的條款，也便于管理機(jī)關(guān)審查和監(jiān)督，減少合同糾紛。
第四，加強(qiáng)對(duì)發(fā)包方建設(shè)資金的監(jiān)管。落實(shí)建設(shè)資金來(lái)源，這是發(fā)包主體必須具備的經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件之一，否則就不具備發(fā)包資格。進(jìn)行工程建設(shè)，都應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定的付款日期和方法，按時(shí)撥付工程價(jià)款，這樣才能保證工程建設(shè)質(zhì)量和工程進(jìn)度的順利進(jìn)行。為了嚴(yán)肅、全面地履行建設(shè)工程施工合同，防止工程款的再度拖欠和違約合同的出現(xiàn)，應(yīng)加大對(duì)發(fā)包方建設(shè)資金的審查，可以設(shè)立專門的資金賬戶，由建設(shè)行政主管部門監(jiān)管，發(fā)包方使用，雙管齊下，這樣才能保證建設(shè)資金全部用于工程建設(shè)，減少拖欠工程款、拖欠農(nóng)民工工資現(xiàn)象發(fā)生，保證工程建設(shè)的順利進(jìn)行。
第五，逐步實(shí)行施工合同管理人員持證上崗制度。結(jié)合我市建設(shè)工程施工合同管理的實(shí)際，要繼續(xù)完善對(duì)施工合同管理人員的培訓(xùn)和崗位管理，通過(guò)培訓(xùn)，提高全市施工合同管理人員的內(nèi)在素質(zhì)和管理水平。該制度實(shí)行后，如中標(biāo)企業(yè)不能出具崗位資格證書的，其施工合同備案將不予以受理。施工合同管理人員素質(zhì)的全面提高，必定會(huì)帶動(dòng)全市施工合同管理水平上一個(gè)新的檔次。
第六，加強(qiáng)施工合同索賠管理工作，是培育和發(fā)展建筑市場(chǎng)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。提高索賠意識(shí)是承包人亟待解決的問(wèn)題。合同管理索賠要求承包人在簽訂合同時(shí)要充分考慮各種不利因素，分析合同變更和索賠的可能性，采取最有效的合同管理策略和索賠策略；在合同整個(gè)履行過(guò)程中，要隨時(shí)結(jié)合施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，結(jié)合法律法規(guī)進(jìn)行分析研究，以便合理履行合同。
施工合同備案管理工作任重而道遠(yuǎn)，它的進(jìn)步需要我們合同備案管理人員共同努力，希望在我們共同的努力下，來(lái)為招投標(biāo)雙方搭建一個(gè)公開(kāi)、公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)，來(lái)實(shí)現(xiàn)他們的夢(mèng)想。
